光大证券深圳新园路营业部：多项违规遭监管谈话

【深圳证监局对光大证券(601788)深圳新园路证券营业部负责人曹华采取监管谈话措施】2024 年 7 月 5 日，深圳证监局发布公告，决定对光大证券深圳新园路证券营业部负责人曹华采取监管谈话措施。该营业部存在多项违规问题，包括在未全面交付使用的营业场所办理业务、大部分人员在营业场所以外地点办公，以及未及时报告影响营业部经营管理的重大事件。这些行为严重违反了相关证券法规定，曹华对上述违规问题负有直接责任。